什麼是FSA的原則

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日本金融廳企業的原則是：

1。 Afirm必須進行其業務的完整性。

2。 Afirm必須進行適當的業務技能，謹慎和勤奮。

3。 一個企業必須採取合理措施，組織和控制自己的事務

負責任和有效的，充分的風險管理系統。

4。 Afirm必須保持足夠的財政資源。

5。 Afirm必須遵守適當的標準的市場行為。

6。 一個企業必須充分考慮到其客戶的利益和公平地對待他們。

7。 一個企業必須重視對信息的需求的客戶，向他們傳遞信息的方式是明確的，公平的，不會產生誤導。

8。 一個企業必須管理的利益衝突比較，無論自己及其與客戶之間的客戶和其他客戶端。

9。 一個企業必須採取合理的謹慎措施，確保其適宜性意見和酌情決定對任何客戶誰有權依靠自己的判斷。

10。 一個公司必須安排足夠的保障客戶資產時，應對此負責。

11。 Afirm必須處理的監管機構在一個開放和合作的方式，必須適當地向日本金融廳透露任何有關該公司，其中日本金融廳將合理地預期通知。

這些原則是非常重要的。 違反這些可能導致罰款，公開譴責，或在最嚴重的情況下，取消該公司的授權（從而使它無法繼續受規管活動）。