會發生什麼事FSMA或規則被破壞

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未經授權公司違反

對違反制裁的一般禁令是非常嚴重的。 有四個主要的後果：

-刑事法律責任;

-不可執行的協議;

-賠償責任;

-由FSA行動或政府申請禁制令和恢復原狀。

刑事法律責任

Abreach一般禁止處以兩年監禁和無限額罰款。

這是一個防禦，以證明被告已採取一切合理的預防措施並已盡一切應盡的努力以避免犯該罪行。 在舉證責任是被告。

重要的是，最嚴厲的制裁，監禁，不僅可以當個人行為，在自己的能力，而且當他們的行為代表（授權）組織。 此外，單純的疏忽而引起刑事責任：有沒有要有意違反法律。

有關條文載於第400 FSMA。 通過第400（1），人員的法人團體，即屬犯罪由該法人團體如果實施犯罪的同意或縱容，並歸咎於任何疏忽自己的責任。 '官'是廣義上的第400（5），包括'的董事，該委員會成員的管理，行政總裁，經理，秘書或同類的人員的身體'。 此外，同款的規定延伸到那些誰，雖然沒有正式任命，意圖採取任何這種能力。 通過第400（5）（b）項的規定還擴大到個人的控制器。

也有類似規定為合作夥伴公司和人員的非法人組織和成員的理事機構。

總之，凡人員（定義）公司許可受規管活動的進行，或金融晉升必須由他們（非法）公司由於疏忽或缺乏了解，他們所冒的風險的一項為期兩年的監獄服刑。

如果一家公司違反普遍禁止或限制的金融宣傳，將物質幫助其辯護，如果能證明它尋求適當的專業意見，作為這一進程的一部分的'採取一切合理的預防措施和行使一切應盡的努力'。

強制執行的協議和補償

第二和第三的後果違反全面禁止或限制的金融宣傳是：

-由此產生的任何協議不能履行對客戶;

-客戶有權：

-追討任何金錢或其他財產支付或轉移他們根據該協議;

-獲得賠償的任何損失。

這些規定載於第26-30的FSMA。 但是，法庭並可以酌情在應用它們。 檢驗標準是是否執行這個協議將是'公正和公平'。 如果法庭認為這是（在這種情況下的情況下），它可能允許該協定的立場和貨幣/財產，已經支付/轉移到予以保留。

下列有關因素將在'測試'：申請人是否（即人的行為）有理由相信，他們沒有犯任何錯誤，是否（在案件違反財務升級限制），該協議的簽訂因此，非法宣傳。

這些因素的重要性，再次強調了採取專業意見。 如果一家公司/個人意外地違反了普遍禁止或限制金融促進他們能夠避免出現最壞的後果證明，他們採取適當的預防措施。 除了作為辯護不受刑事追究，證明這種預防措施可說服法庭，這是公正和公平的協議得到執行。

禁令和賠償

日本金融廳和政府都有權尋求禁令限制未來/預期違反全面禁止或限制在金融業方面。 同樣，可申請由FSA或政府訂單償還應計利潤或虧損錯誤或受到不利影響。 法庭申請將根據第380（禁令）或第382（用於歸還令）的FSMA。

違反獲授權的公司

認可機構違反本規則本身並不構成刑事罪行。 然而，後果可能很嚴重。 主要的原因之一是金融服務管理局紀律。 日本金融廳的主要紀律處分權力：

-公開聲明，公開譴責根據第205 FSMA;

-金融制裁的第206條;

-取消許可授權的公司或撤回個人的批准。

制裁由FSA選擇適合的性質和罪行的嚴重性。 Afurther後果是遭受索賠損失。 通過第150 FSMA，誰的私人人蒙受損失，結果是違背了一個金融服務管理局的規則有權控告違反法定責任（但有一些有限的例外）。 這是損害賠償的權利之外的任何其他權利的合同法或侵權。

什麼時候授權公司觸犯刑事FSMA？

第397使它成為刑事犯罪作誤導性陳述。 罪行是如果兩個：

-一個人作出重大虛假或誤導性或欺騙性陳述或者明知或罔顧實情，或不誠實地隱瞞重要的事實;

-作為或不作為的目的是誘使他人訂立有關協議（廣泛地說，一項協議，規定FSMA）。